山东散户帮美股操纵案 26名被告判罚7500万美元

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6月25日消息，山东散户美国证券交易委员会SEC近日公告，帮美获得了联邦法院对16名被告和10名救济被告的股操告判缺席判决动议（绝大多数来自中国山东，以青岛、纵案泰安、名被美元潍坊居多），罚万案由是山东散户他们在2013年至2019年间，操纵了至少3000只美股上市公司的帮美股票价格，并获利超过3500万美元；根据判决，股操告判被告和救济被告分别需要支付罚款7350万美元、150万美元。

回顾2019年10月16日，美国证监会（SEC）将包括王家利和王晓松在内的18名中国交易员的资产冻结（17名为个人交易员，主要居住在山东，少部分居住在上海，剩余1名为注册在中国香港的机构法人），认为他们通过操纵市场3000多只股票，获得了超过3100万美元的非法收益。

资料显示，该团伙18名成员中有17位自然人和1家名为Forrest （HK） Co．， Limited的有限公司（下称福瑞斯特）。其中17名自然人中的籍贯绝大多数都来自山东省，以青岛、泰安、潍坊居多，王（Wang）、贾（Jia）姓人士达8人。

据悉，2013年8月起，该涉案团队利用多组证券账户，通过虚假挂单引诱资金，随后拉抬或打压股价从而非法获利，作案手法与国内常见的操纵市场案件颇为类似。

具体来说，他们主要下手的目标均为低成交量的股票。在操作手法上也并不复杂，先是利用多头账户发出多个小量卖出指令来打压股票价格，随后再使用不同的账户，低价买入更多数量的股票。当他们积累够了足够的低价股票后，再用另一批账号发布买入指令抬高股价。最终高价卖出前期积累的股票获利。用证券市场中一个特殊的词描述就是——“割韭菜”。

美国证监会称，他们提交伪造文件，以其他人名义开设新账户，然后利用多个账户人为地推高或压低股票价格，进行买卖以牟利。

“这些人通过人为推高或压低股价获取非法利润。例如，他们利用多个账户下达几笔小额卖出股票的指令，以压低这只股票的价格，再用其它账户大量买入该只股票，并通过相似的方式卖出。”

美国证监会市场滥用部门主任Joseph G． Sansone曾在一份声明中说，“这些被告参与一项庞大的操纵计划，并不遗余力地逃避侦查，把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同的交易账户，并提交伪造文件，以其他人名义开设新账户。”

调查文件列举的一个案例中，名为王某和隋某的交易员，涉嫌在2018年7月的两个交易日内为Soul Entertainment公司，买卖6000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份，赚取约6233美元非法利润。